在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(s关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少hàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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