科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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