零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛or: #ff0000; line-height: 24px;'>三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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