零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(r小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔ù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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