昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察调查。

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