零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(w丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗#ff0000; line-height: 24px;'>丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗ù)收入增加所致。

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