近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银(yín)行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调(diào)查，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因(yīn)包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国(g仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了uó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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