金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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