直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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