零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)00后初中学历很丢人吗告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规00后初中学历很丢人吗定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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