零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵color: #ff0000; line-height: 24px;'>中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了(中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵