金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫农村信用社几点上班下班时间晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiā农村信用社几点上班下班时间o)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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