两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi战狼3什么时候上映？)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(战狼3什么时候上映？jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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