金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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