直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(d什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级e)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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