零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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