在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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