证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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