金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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