直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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