科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校监会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校