零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局　

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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