零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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