科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(sh现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子àng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(ró现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子ng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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