金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zu微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗ì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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