在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达(d引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写á)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理人引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写