科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用