零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(x1km等于多少米 1km是不是1公里ù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(1km等于多少米 1km是不是1公里jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià1km等于多少米 1km是不是1公里)，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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