在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗金属管吗)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值(燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗