零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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