昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关20分米等于多少米 20分米等于多少厘米租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)20分米等于多少米 20分米等于多少厘米，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)20分米等于多少米 20分米等于多少厘米期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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