在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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