在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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