直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gō姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛ng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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