在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(t军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我óu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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