科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(x青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么iǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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