直(zhí)播(bō)短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(x云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖ū)要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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