在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(h佛教肉莲是什么uà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心佛教肉莲是什么(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(佛教肉莲是什么shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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