科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利厦门是几线城市呢润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(厦门是几线城市呢rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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