金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜(y新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗í)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的(de)境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净头寸(cùn)对(duì)应的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和(hé)香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的(de)监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗有序开展“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，做好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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