零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)<微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人/strong>

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎ微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人o)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。