金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(lín吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别g)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别