零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng六朝是指哪六朝)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中六朝是指哪六朝国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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