直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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