直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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