科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢>

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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