金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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