科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒ精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思ng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思)于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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