金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì10克是几两)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动10克是几两。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng10克是几两)承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 10克是几两