直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，202没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思2年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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